一、對(duì)管理體系要做內(nèi)審的理解

如果我們把工廠當(dāng)作一個(gè)人，那么內(nèi)審就是針對(duì)公司管理體系展開(kāi)的一個(gè)自我批評(píng)與自我反省的過(guò)程——找到自己的不足，進(jìn)一步加以改善。與外審結(jié)合起來(lái)，就是批評(píng)與自我批評(píng)的過(guò)程。如果我們把公司的管理體系當(dāng)作一件產(chǎn)品，那么它在運(yùn)行中，也會(huì)出現(xiàn)不良與異常，因?yàn)橥饨缗c內(nèi)在因素都在不斷變化，它們會(huì)造成相互影響與相互作用，也會(huì)對(duì)體系的運(yùn)行產(chǎn)生變異。體系的內(nèi)審就是找到體系的不良與不良發(fā)生的原因，并加以糾正、改善，做出糾正預(yù)防措施，以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)最終目的。

二、做內(nèi)審最容易犯的錯(cuò)誤

一年一次的內(nèi)審，全廠龍卷風(fēng)式的一次過(guò)。整個(gè)公司、所有部門(mén)、整個(gè)體系進(jìn)行一次大掃除。走過(guò)場(chǎng)，往往很難發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。就好像人吃多了，就會(huì)消化不良。很多公司的內(nèi)審主要目的其實(shí)只是為了應(yīng)付外審而不得已為之。很多工廠做內(nèi)審也是敷衍了事，找不到管理體系的真正問(wèn)題所在。有時(shí)即便找到問(wèn)題原因，卻很少有人跟進(jìn)，所有東西還是停留在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題階段。

三、傳統(tǒng)的內(nèi)部審核流程

制定審核計(jì)劃（內(nèi)容包括：審核目的、審核范圍、審核依據(jù)、日期、內(nèi)審人員、日程安排）制定審核檢查表（很多公司沒(méi)有對(duì)審核檢查表更新，還是沿用以前的檢查表）按計(jì)劃執(zhí)行審查（執(zhí)行內(nèi)部審核，查、看、問(wèn)、記）審核結(jié)果匯總（召開(kāi)末次會(huì)議，進(jìn)行結(jié)果的匯總）管理評(píng)審（審核結(jié)果評(píng)估，提出改善意見(jiàn)）會(huì)議決定（定案，決定改善措施，糾正預(yù)防措施，負(fù)責(zé)人，改善計(jì)劃等）結(jié)果跟進(jìn)（改善措施的效果跟進(jìn)，結(jié)案）

四、內(nèi)審13法則

· 確定內(nèi)審的目的除了應(yīng)付外審的要求之外，還要明確自己的目的性及體系整改目標(biāo)、部門(mén)整改目標(biāo)、流程整改目標(biāo)。畢竟組織一次內(nèi)審是要花費(fèi)很多時(shí)間與精力的，要盡量使它的效能最大化，并且能達(dá)到自己的目的，找到真正的不足之處。比如：覺(jué)得自己的裝配車間近期合格率直線下滑，我們可以通過(guò)內(nèi)部審核找到它下滑的原因。一些流程走得不順，效率不佳，我們也可以進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查、測(cè)試、審核，找出不順的原因。除此之外，還要讓相關(guān)人員知道，內(nèi)審不是找誰(shuí)的茬，是要找管理體系的不足之處，然后加以改正，這是對(duì)大家都有好處的。

· 審核的范圍可以是整個(gè)公司、整個(gè)體系，也可以是一個(gè)部門(mén)、一個(gè)流程，甚至一個(gè)產(chǎn)品的品質(zhì)控制過(guò)程。這些均可以根據(jù)內(nèi)審目的而定。

· 審核依據(jù)除了之前的傳統(tǒng)體系要求外，我們還可以增加一些有針對(duì)性的要求，如：最高管理者的要求、管理者代表的要求、部門(mén)負(fù)責(zé)人的要求。即是與內(nèi)審的目的相一致。

· 審核前的調(diào)查在審核開(kāi)始之前主導(dǎo)內(nèi)審的人員要針對(duì)審核的目的與要求，做一些調(diào)查與信息的收集，這個(gè)在傳統(tǒng)內(nèi)審中是沒(méi)有的，收集的內(nèi)容包括：部門(mén)內(nèi)部的績(jī)效表現(xiàn)、人員的調(diào)查、負(fù)責(zé)人的自評(píng)、內(nèi)部人員自評(píng)、部門(mén)與部門(mén)之間互評(píng)、日常運(yùn)行情況。主要目的是使體系內(nèi)部問(wèn)題得到初步呈現(xiàn)，了解體系運(yùn)行中的相關(guān)人員對(duì)體系運(yùn)作中的一個(gè)感受與評(píng)價(jià)。這樣使后期內(nèi)審更加有針對(duì)性與目的性，效果會(huì)更好。這個(gè)可以在內(nèi)審之前的日常管理與進(jìn)行中積累收集，也可以集體調(diào)查收集。

· 制定內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容包括：審核目的、審核范圍、審核依據(jù)、日期、內(nèi)審人員、任務(wù)安排、日程安排。使審核工作得到具體的書(shū)面上的呈現(xiàn)。

· 確定內(nèi)審人員依據(jù)調(diào)查結(jié)果，審核目的的要求確定內(nèi)審小組成員，可以由有內(nèi)審員資格的人員，與相關(guān)要審核的流程、產(chǎn)品、部門(mén)的專業(yè)人員陪同，打破傳統(tǒng)模式中的只有內(nèi)審人員參與的方式，這樣做的好處是，做到了懂體系的人與懂產(chǎn)品/流程的人相結(jié)合。這樣做到一個(gè)互補(bǔ)。要注意的是，被審核部門(mén)的人員需考慮一下避嫌，審核組長(zhǎng)可以自行評(píng)估利弊。

· 編寫(xiě)內(nèi)審檢查表審核小組成員，針對(duì)于審核目的、范圍、依據(jù)，有針對(duì)性地編寫(xiě)審核檢查表，突出此次審核的目的是體系的改善還是部門(mén)與流程的改善，還是全面的整改與梳理。

· 內(nèi)審的項(xiàng)目的重審討論檢查表出來(lái)之后，內(nèi)審組再一次進(jìn)行集合評(píng)審檢查表的內(nèi)容，剔除多余與重復(fù)的審核內(nèi)容，補(bǔ)充不足之處，批注重點(diǎn)等等。

· 進(jìn)行內(nèi)部審核按照審核計(jì)劃的內(nèi)容執(zhí)行，審核日期可以是隨機(jī)的，也可以是有計(jì)劃性的，但一定要盡可能多的發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。

· 內(nèi)部審核結(jié)果匯總結(jié)果匯總到審核組長(zhǎng)處，并開(kāi)會(huì)討論分析此次審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。匯成書(shū)面的審核總結(jié)報(bào)告交給管代或最高管理者，為下一部的管理評(píng)審做準(zhǔn)備。如果是單獨(dú)部門(mén)或流程內(nèi)審，可以在這總結(jié)會(huì)上討論并制定相關(guān)的糾正預(yù)防措施即可，這可以視問(wèn)題的嚴(yán)重程度靈活運(yùn)用。

· 管理評(píng)審召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議，針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題制定相應(yīng)的糾正預(yù)防措施，好的嘉勉，不好改進(jìn)。

· 內(nèi)審結(jié)果的跟進(jìn)使所有的措施得到落實(shí)并產(chǎn)生績(jī)效。

· 結(jié)案所有的措施進(jìn)行結(jié)果跟進(jìn)與效果評(píng)估，形成標(biāo)準(zhǔn)。

基本要求

組織內(nèi)審活動(dòng)只要達(dá)到以下八條要求，基本可滿足ISO9001標(biāo)準(zhǔn)提出的要求。值得說(shuō)明的是，這些要求僅是組織開(kāi)展內(nèi)審活動(dòng)的基本要求。

審核程序

應(yīng)建立并保持組織內(nèi)部審核書(shū)面程序。內(nèi)部審核程序的內(nèi)容包括：目的，范圍，引用標(biāo)準(zhǔn)，定義，審核類別，審核的組織，審核的基本要求，審核人員的確定與責(zé)任，審核計(jì)劃，審核的基本步驟、方法及要求，審核的分析與記錄，審核報(bào)告的處理，跟蹤審核等。內(nèi)審程序是組織內(nèi)部審核各項(xiàng)活動(dòng)總的指導(dǎo)和規(guī)定，可包含體系、過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量審核，具體操作宜另訂細(xì)則執(zhí)行。

內(nèi)審重點(diǎn)

內(nèi)審的實(shí)施重點(diǎn)是驗(yàn)證活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果的符合性，確定質(zhì)量管理體系的有效性、過(guò)程的可靠性、產(chǎn)品的適用性，評(píng)價(jià)達(dá)到預(yù)期目的的程度，確認(rèn)質(zhì)量改進(jìn)（包括糾正和預(yù)防）的機(jī)會(huì)和措施。

審核計(jì)劃

根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、程序規(guī)定和所審核活動(dòng)的實(shí)際情況及重要性，制定并實(shí)施內(nèi)審年度計(jì)劃和專項(xiàng)活動(dòng)計(jì)劃。質(zhì)量管理體系內(nèi)審應(yīng)對(duì)所有過(guò)程和部門(mén)進(jìn)行，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)（通常為一年）覆蓋100%；過(guò)程審核應(yīng)對(duì)所有關(guān)鍵過(guò)程（工序）和因素進(jìn)行審核，確保關(guān)鍵過(guò)程（工序）和因素進(jìn)入受控狀態(tài)；產(chǎn)品質(zhì)量審核應(yīng)從適用性角度對(duì)最終產(chǎn)品按抽樣標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行定期審核，以期客觀反映出產(chǎn)品質(zhì)量水平及波動(dòng)規(guī)律；服務(wù)質(zhì)量審核應(yīng)以顧客要求、投訴為主線，主要進(jìn)行外部（售前、售中、售后）服務(wù)的審核，不斷適應(yīng)、滿足顧客要求，減少顧客投訴率。

審核客觀

審核人員應(yīng)能保持相對(duì)獨(dú)立性\公正性，并經(jīng)組織管理者專門(mén)授權(quán)，具備足夠資格。審核人員的數(shù)量、素質(zhì)應(yīng)能滿足內(nèi)審需要。

審核資源

組織管理者應(yīng)提供審核時(shí)所需的各種資源（包括人員、近、設(shè)備、圖表、經(jīng)費(fèi)、時(shí)間等），以實(shí)現(xiàn)審核工作目標(biāo)。

審核結(jié)果

質(zhì)量審核的結(jié)果按要求整理、綜合，形成報(bào)告，并按程序規(guī)定被及時(shí)有效地傳遞和充分利用。

審核文件

審核工作的所有的文件（包括程序、標(biāo)準(zhǔn)、記錄、報(bào)告、表格）齊全、適用，格式規(guī)劃化，保管檔案化。

糾正措施

對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題采取糾正措施，并實(shí)施跟蹤與監(jiān)督，保證糾正系統(tǒng)靈敏有效。